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    金融保險
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    限制和禁止的證券交易行為的一般規定


    證券交易的限制和禁止行為是指我國證券法、公司法等法律、法規規定的,證券市場(chǎng)的參與者在證券交易過(guò)程中限制或者禁止從事的行為。

    我國證券法除在第三章第四節專(zhuān)門(mén)規定“禁止的交易行為”外,還對限制和禁止的證券交易行為作了一般性的規定,這些規定包括:(1)證券交易當事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券,不得買(mǎi)賣(mài)。依法發(fā)行的證券,法律時(shí)其轉讓期限有限制性規定的,在限定的期限內,不得買(mǎi)賣(mài)。(2)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場(chǎng)所轉讓。(3)證券交易以現貨和國務(wù)院規定的其他方式進(jìn)行交易。(4)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構從業(yè)人員、證券監督管理機構工作人員和法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票,也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為所列上述人員時(shí),其原已持有的股票,必須依法轉讓。(5)為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員,在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后6 個(gè)月內,不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。除上述規定外,為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內,不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。(6)持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東,應當在其持股數額達到該比例之日起3日內向該公司報告,公司必須在接到報告之日起3日內向國務(wù)院證券監督管理機構報告;屬于上市公司的,應當同時(shí)向證券交易所報告。上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內賣(mài)出,或者在賣(mài)出后6個(gè)月內又買(mǎi)入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì )應當收回其所得收益。但是,證券公司因包銷(xiāo)購入售后剩余股票而持有5%以上股份的,賣(mài)出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制。

    公司董事會(huì )不按上述規定執行的,股東有權要求董事會(huì )在30日內執行。公司董事會(huì )未在上述期限內執行的,股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

    公司董事會(huì )不按上述規定執行的,負有責任的董事依法承擔連帶責任。


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